Risques et Conformité

Nous proposons à nos clients une nouvelle approche de la gestion des risques de conformité, destinée à prévenir, déceler et répondre de manière ordonnée et systématique aux défis légaux qu'ils doivent relever. Pour ce faire, nous nous appuyons sur une méthodologie développée suivant les plus hauts standards internationaux, ainsi que sur une solution technologique, CORE, qui facilite le travail et réduit le temps nécessaire pour la gestion de la conformité.

Quelques références

Responsabilité d’entreprise

Diagnostic de la Responsabilité d'entreprise et gestion de la conformité. Plan Directeur.

Risques et Conformité

Diagnostic de la Responsabilité d'entreprise et gestion de la conformité. Plan Directeur

Contractant:

FRINSA

Délai d'exécution:

2016-2017

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: la gestion de la société en matière de responsabilité d’entreprise et de gestion de la conformité, dans une optique de gestion des risques.

Nous avons mobilisé une équipe interdisciplinaire de Garrigues, pour assumer ensemble les missions principales suivantes:

  • Diagnostic de la situation institutionnelle et de la gestion sociétaire des aspects substantiels.
  • Contrôle préalable des domaines critiques du point de vue légal.
  • Carte des risques.
  • Préparation du Plan Directeur.

Contacts:

Roberto García Polo
Enjeux ESG (environnementaux, sociaux et de gouvernance)

Gestion des enjeux ESG dans la chaîne d'approvisionnement de Gas Natural Fenosa.

Risques et Conformité

Gestion des enjeux ESG dans la chaîne d'approvisionnement de Gas Natural Fenosa

Contractant:

GAS NATURAL FENOSA (GNF)

Délai d'exécution:

2015

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: renforcer les aspects ESG dans la gestion des fournisseurs du Groupe afin qu’ils soient considérés un facteur de risque, au même niveau que d’autres facteurs de risque identifiés (d’exploitation, de qualité, de prévention des risques professionnels et de santé, ainsi que les risques légaux).

Nous avons assumé les missions principales suivantes:

  • Définition d’une méthodologie de enjeux ESG, spécifique pour GNF.
  • Confection d’une carte des enjeux ESG, par sous-familles de fournisseurs.
  • Préparation de questionnaires spécifiques pour l’analyse des risques ESG.
  • Révision des codes et des politiques internes de GNF pour l’intégration des aspects environnementaux, sociaux et de gouvernance vis-à-vis de ses fournisseurs.

Contacts:

Laura Santiago
Systèmes de gestion des risques pénaux

Conception et mise en place de Systèmes de gestion des risques pénaux et de prévention des délits.

Risques et Conformité

Conception et mise en place de Systèmes de gestion des risques pénaux et de prévention des délits

Contractant:

Plusieurs clients dans diverses filières (confidentiel)

Délai d'exécution:

2010-2017

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: prévenir la commission de délits au sein des organisations, et améliorer les options de défense grâce au respect des conditions et des contraintes requises pour exonérer ou atténuer la responsabilité pénale de l’entreprise dans le cadre d’une procédure pénale. Pour ce faire, nous avons mobilisé une équipe interdisciplinaire d’experts pénalistes de Garrigues et de conseils de G-advisory.

Nous avons assumé les missions principales suivantes:

  • Examen de l’organisation et établissement d’une carte de risques préliminaire.
  • Formation en matière pénale et préparation de la carte de risques définitive.
  • Installation de l’outil de gestion de conformité (CORE) et formation des utilisateurs.
  • Confection du système de gestion et des documents qui le constituent.
  • Aide à la mise en oeuvre du système de gestion des risques pénaux.

Contacts:

Roberto García Polo
Laura Santiago
Systèmes de gestion des risques pénaux

Aide à la mise en oeuvre du Système de Gestion des risques pénaux du Groupe.

Risques et Conformité

Aide à la mise en oeuvre du Système de Gestion des risques pénaux du Groupe

Contractant:

GROUPE ANTOLÍN

Délai d'exécution:

2016-2017

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: aider le Groupe Antolín à définir les actions nécessaires pour mettre en oeuvre le système de gestion des risques pénaux défini dans son Programme de prévention des délits.

Nous avons assumé les missions principales suivantes:

  • La planification du projet et l’étude du système de prévention des délits actuel.
  • La mise en oeuvre du système de gestion des risques pénaux.
  • La formation et la sensibilisation en matière de prévention des risques pénaux.

Contacts:

Laura Santiago
Conformité

Conception et mise en place du Système de conformité réglementaire général d´ AENA.

Risques et Conformité

Conception et mise en place du Système de conformité réglementaire général d' AENA

Contractant:

AENA

Délai d'exécution:

2017

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: conception et mise en oeuvre d’un Système de conformité réglementaire général chez AENA, et révision du fonctionnement du Modèle de prévention des délits, sensibilisant et dispensant la formation nécessaire à cet égard à l’ensemble de l’organisation. Pour ce faire, le Groupe Garrigues a déployé une équipe interdisciplinaire de professionnels experts dans la matière.

Nous avons assumé les missions principales suivantes:

  • Révision du cadre réglementaire général, des politiques de l’entreprise et des règles de comportement du Système de gouvernance sociétaire d’Aena, et rédaction des documents nécessaires.
  • Analyse des risques de conformité réglementaire et des contrôles associés existants.
  • Contrôles supplémentaires nécessaires, supervision et rapports.
  • Formation et communication du Système.

Contacts:

Laura Santiago
OUTIL CORE

Solution technologique de Garrigues et G-advisory pour la gestion de la conformité.

Risques et Conformité

La solution technologique de Garrigues et G-advisory pour la gestion de la conformité

Contractant:

Plusieurs clients

Délai d'exécution:

2016-2017

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

CORE (Contrôle du risque d’entreprise) es un logiciel pour la gestion des risques et de la conformité réglementaire qui facilite et réduit le travail nécessaire tant pour la conception du système de gestion comme pendant les phases ultérieures du projet.

CORE contribue à:

  1. L’intégration de la gestion de toutes sortes de risques et de contrôles (légaux, environnementaux, d’exploitation, de la chaîne d’approvisionnement, etc.) sur une même plateforme.
  2. L’identification des responsables de chaque type de risque, contrôle, pays, site, unité d’affaires…
  3. L’orientation du processus d’identification et d’analyse des risques, et l’harmonisation des critères d’évaluation au moyen de questionnaires paramétrables spécifiques pour chaque type de risque.
  4. Le pilotage de l’exécution des actions prévues dans le système de gestion, affectant un statut, un responsable et un délai d’exécution à chacune d’entre elles, avec la possibilité de créer des actions déléguées et des alertes personnalisées.
  5. La simplification de la gestion et de l’accès à la documentation produite par le système, associant aux risques, contrôles et actions, politiques et procédures les modèles ou les registres associés.
  6. La simplification des communications grâce à la notification automatique de l’affectation de responsabilités ou de la prochaine déchéance des délais, ainsi que la gestion des listes de distribution de mails manuelles.
  7. La préparation de rapports à partir d’un modèle de rapport interne, qui permet d’exporter les données sur Excel de manière structurée, pour la génération de rapports personnalisés (statistiques, indicateurs, etc.).

Contacts:

Roberto García Polo
Laura Santiago