Riesgos & Compliance

Ofrecemos un nuevo enfoque para afrontar la gestión de los riesgos de cumplimiento en nuestros clientes, dirigida a prevenir, detectar y responder de forma ordenada y sistemática a los retos legales a los que se enfrentan.
Para ello nos apoyamos en una metodología diseñada conforme a los estándares internacionales más reconocidos y en una solución tecnológica, CORE, que facilita el trabajo y reduce el tiempo necesario para la gestión del cumplimiento.

Algunas de nuestras referencias

Gestión de Compliance

Apoyo a órganos de supervisión y de gobierno en materia de Compliance

Riesgos & Compliance

Apoyo a órganos de supervisión y de gobierno en materia de Compliance

Entidad Contratante:

MULTIPLES CLIENTES

Plazo de realización:

2019

Ubicación:

España

Las actividades realizadas fueron las siguientes:

Apoyo general para el seguimiento, actualización y mejora de modelos de compliance.
Actualización de mapas de riesgos y adaptación de procedimientos y políticas.
Coordinación de equipos de trabajo por especialidades o actividades.
Informes de Compliance.
Extensión y adaptación a sociedades filiales y participadas.

Personas de contacto:

Roberto García Polo
Laura Santiago
Gestión de Compliance

Adopción de un modelo de compliance local a partir del modelo del Grupo GM

Riesgos & Compliance

Adopción de un modelo de compliance local a partir del modelo del Grupo GM

Entidad Contratante:

GM FINANCIAL

Plazo de realización:

2019

Ubicación:

Perú

Las actividades realizadas fueron las siguientes:

Análisis de la actividad ejercida directamente en Perú e indirectamente a través de otras sociedades del Grupo radicadas en terceros países (México, Colombia).
Análisis de los mecanismos de Compliance establecidos a nivel de Grupo.
Análisis de la normativa peruana aplicable (Compliance penal).
Realización de un mapa de riesgos (inherentes y residuales) y definición del modelo preventivo.

Personas de contacto:

Roberto García Polo
Sistemas de gestión de compliance

Análisis de Riesgos y Sistemas de Gestión de Compliance

Riesgos & Compliance

Análisis de Riesgos y Sistemas de Gestión de Compliance

Entidad Contratante:

Múltiples clientes en múltiples sectores

Plazo de realización:

2010-Actualidad

Ubicación:

España-LATAM

Las actividades realizadas fueron las siguientes:

Objetivo: diseño e implantación de un sistema de gestión de compliance eficaz en nuestros clientes. Todo ello con un equipo multidisciplinar de expertos abogados de Garrigues y consultores de G-advisory.

Las principales tareas son las siguientes:

  • Conocimiento de la organización y elaboración del mapa preliminar de riesgos
  • Formación en compliance y elaboración del mapa de riesgos definitivo .
  • Instalación y formación en la herramienta de gestión de cumplimiento, CORE.
  • Elaboración del sistema de gestión y los documentos que lo conforman.
  • Apoyo en la implantación del sistemas de gestión de riesgos de compliance.

Personas de contacto:

Roberto García Polo
Laura Santiago
Sistemas de gestión de riesgos penales

Asistencia en el desarrollo de un modelo de relación de BANKIA con sus participadas en materia de gestión de riesgos penales.

Riesgos & Compliance

Asistencia en el desarrollo de un modelo de relación de BANKIA con sus participadas en materia de gestión de riesgos penales.

Entidad Contratante:

BANKIA

Plazo de realización:

2018

Ubicación:

España

Las actividades realizadas fueron las siguientes:

Objetivo: Diseñar un modelo de relación de BANKIA con sus participadas en materia de gestión de riesgos penales.

Las principales tareas fueron las siguientes:

  • Proponer un sistema de clasificación de las participadas e indentificar medidas de diligencia debida a aplicar en cada una de ellas.
  • Proponer el protocolo a seguir ante (i) nuevas sociedades participadas, (ii) aumentos de participaciones y (iii) desinversiones.
  • Proponer el protocolo a seguir para la futura incorporación de sociedades.

Personas de contacto:

Laura Santiago
Compliance

Diseño e implantación del Sistema de Cumplimiento Normativo General de AENA.

Riesgos & Compliance

Diseño e implantación del Sistema de Cumplimiento Normativo General de AENA

Entidad Contratante:

AENA

Plazo de realización:

2017-2020

Ubicación:

España

Las actividades realizadas fueron las siguientes:

Objetivo: establecer el diseño y la implementación de un Sistema de Cumplimiento Normativo General en AENA, así como revisar el funcionamiento del Modelo de Prevención de Delitos y proveer a toda la organización de la necesaria formación y sensibilización sobre los mismos. Todo ello con la participación de un equipo multidisciplinar con amplia experiencia en la materia integrado por profesionales del Grupo Garrigues. Las principales tareas fueron las siguientes:

  • Revisión del marco normativo general, políticas corporativas y normas de conducta del Sistema de gobierno corporativo de Aena y elaboración de los documentos necesarios.
  • Análisis de riesgos de cumplimiento normativo y controles existentes asociados a los mismos.
  • Controles adicionales necesarios, supervisión y reporting.
  • Formación y comunicación del Sistema.

Personas de contacto:

Laura Santiago
Herramienta Core

Solución tecnológica de Garrigues y G-advisory para la gestión del cumplimiento.

Riesgos & Compliance

Solución tecnológica de Garrigues y G-advisory para la gestión del cumplimiento

Entidad Contratante:

Múltiples clientes

Plazo de realización:

2016-Actualidad

Ubicación:

España

Las actividades realizadas fueron las siguientes:

CORE (Control del Riesgo Empresarial) es una aplicación informática para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo que facilita y reduce el trabajo necesario tanto durante el proyecto de diseño del sistema de gestión como en las fases posteriores de su ciclo de vida. CORE contribuye a :

  1. Integrar la gestión de todo tipo de riesgos y controles (legales, ambientales, operacionales, de cadena de suministro, etc.) en una única plataforma.
  2. Identificar responsables para cada tipo de riesgo, control, país, localización, unidad de negocio…
  3. Guiar en el proceso de identificación y análisis de riesgos y homogeneizar los criterios de evaluación mediante cuestionarios configurables de forma específica para cada tipo de riesgo.
  4. Realizar el seguimiento de las acciones que se establezcan en el sistema de gestión, asignando estado, responsable y plazo para cada una de ellas, pudiendo crear acciones delegadas de las mismas y alertas personalizadas.
  5. Facilitar el acceso y la gestión de la documentación que se genera en el sistema, asociando a los riesgos, controles y acciones, las políticas y procedimientos, las plantillas o los registros que se deriven de los mismos.
  6. Facilitar las comunicaciones mediante la notificación automática de asignación de responsabilidades o la cercanía de plazos límite, así como con la gestión de listas de distribución de mails manuales.
  7. Elaborar informes prediseñados para el reporte interno y exportar información a Excel de forma estructurada, para la elaboración de informes personalizados (estadísticas, indicadores, etc.).

Personas de contacto:

Roberto García Polo
Laura Santiago