Risques et Conformité

Nous proposons à nos clients une nouvelle approche de la gestion des risques de conformité, destinée à prévenir, déceler et répondre de manière ordonnée et systématique aux défis légaux qu'ils doivent relever. Pour ce faire, nous nous appuyons sur une méthodologie développée suivant les plus hauts standards internationaux, ainsi que sur une solution technologique, CORE, qui facilite le travail et réduit le temps nécessaire pour la gestion de la conformité.

Quelques références

Gestion Conformité

Assistance auprès d´organes de supervision et de gouvernance en matière de conformité

Risques et Conformité

Assistance auprès d´organes de supervision et de gouvernance en matière de conformité

Contractant:

DIVERS

Délai d'exécution:

2019

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Assistance d’ordre général pour le suivi, la mise à jour et l’amélioration des modèles de conformité.
Mise à jour des cartes des risques et adaptation des procédures et des politiques.
Coordination des équipes de travail par spécialités ou activités.
Rapports de conformité.
Application et adaptation aux filiales et sociétés détenues.

Contacts:

Roberto García Polo
Laura Santiago
Gestion Conformité

Adopter un modèle de conformité local fondé sur le modèle du Groupe

Risques et Conformité

Adopter un modèle de conformité local fondé sur le modèle du Groupe

Contractant:

GM FINANCIAL

Délai d'exécution:

2019

Emplacement:

PÉROU

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Analyse de l’activité exercée directement au Pérou et indirectement par le biais d’autres sociétés du Groupe établies dans des pays tiers (Mexique, Colombie).
Analyse des mécanismes de conformité mis en œuvre au niveau du Groupe.
Analyse de la réglementation péruvienne applicable (Conformité pénale).
Réalisation d’une carte des risques (inhérents et résiduels) et définition du modèle préventif.

Contacts:

Roberto García Polo
Systèmes de gestion des risques pénaux

Assistance au développement d’un modèle de relation entre BANKIA et ses filiales en matière de gestion des risques d’ordre pénal.

Risques et Conformité

Assistance au développement d’un modèle de relation entre BANKIA et ses filiales en matière de gestion des risques d’ordre pénal.

Contractant:

BANKIA

Délai d'exécution:

2018

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif : concevoir un modèle de relation entre BANKIA et ses filiales en matière de gestion des risques d’ordre pénal.

Les tâches principales étaient les suivantes :

• Proposer un système de classification des filiales et indiquer les mesures de vigilance à mettre en œuvre au sein de chacune d’entre elles.
• Proposer le protocole à suivre en cas (i) de prise de participation dans de nouvelles sociétés, (ii) d’augmentation des participations détenues et (iii) de désengagement.
• Proposer le protocole à suivre en ce qui concerne l’intégration future de nouvelles sociétés au sein du groupe.

Contacts:

Roberto García Polo
Laura Santiago
Systèmes de gestion de la conformité

Analyse des risques et programmes de gestion de la conformité

Risques et Conformité

Analyse des risques et programmes de gestion de la conformité

Contractant:

PLUSIEURS CLIENTS DANS DIVERSES FILIÈRES (CONFIDENTIEL)

Délai d'exécution:

2010 à nos jours

Emplacement:

Espagne et LATAM

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: concevoir et mettre en place un système de gestion de la conformité efficace chez nos clients. Tout cela avec une équipe multidisciplinaire d’avocats experts de Garrigues et de consultants G-advisory. Nous avons assumé les missions principales suivantes:

  • Connaissance de l’organisation et préparation de la carte préliminaire des risques
  • Formation à la conformité et préparation de la carte des risques finale.
  • Installation et formation à l’outil de gestion de la conformité, CORE.
  • Développement du système de gestion et des documents qui le composent.
    Accompagnement dans la mise en place de systèmes de gestion des risques de conformité.

Contacts:

Laura Santiago
Roberto García Polo
Conformité

Conception et mise en place du Système de conformité réglementaire général d´ AENA.

Risques et Conformité

Conception et mise en place du Système de conformité réglementaire général d' AENA

Contractant:

AENA

Délai d'exécution:

2017-2020

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

Objectif: conception et mise en oeuvre d’un Système de conformité réglementaire général chez AENA, et révision du fonctionnement du Modèle de prévention des délits, sensibilisant et dispensant la formation nécessaire à cet égard à l’ensemble de l’organisation. Pour ce faire, le Groupe Garrigues a déployé une équipe interdisciplinaire de professionnels experts dans la matière. Nous avons assumé les missions principales suivantes:

  • Révision du cadre réglementaire général, des politiques de l’entreprise et des règles de comportement du Système de gouvernance sociétaire d’Aena, et rédaction des documents nécessaires.
  • Analyse des risques de conformité réglementaire et des contrôles associés existants.
  • Contrôles supplémentaires nécessaires, supervision et rapports.
  • Formation et communication du Système.

Contacts:

Laura Santiago
OUTIL CORE

Solution technologique de Garrigues et G-advisory pour la gestion de la conformité.

Risques et Conformité

La solution technologique de Garrigues et G-advisory pour la gestion de la conformité

Contractant:

Plusieurs clients

Délai d'exécution:

2016 à nos jours

Emplacement:

Espagne

Nous avons réalisé les activités suivantes:

CORE (Contrôle du risque d’entreprise) es un logiciel pour la gestion des risques et de la conformité réglementaire qui facilite et réduit le travail nécessaire tant pour la conception du système de gestion comme pendant les phases ultérieures du projet. CORE contribue à:

  1. L’intégration de la gestion de toutes sortes de risques et de contrôles (légaux, environnementaux, d’exploitation, de la chaîne d’approvisionnement, etc.) sur une même plateforme.
  2. L’identification des responsables de chaque type de risque, contrôle, pays, site, unité d’affaires…
  3. L’orientation du processus d’identification et d’analyse des risques, et l’harmonisation des critères d’évaluation au moyen de questionnaires paramétrables spécifiques pour chaque type de risque.
  4. Le pilotage de l’exécution des actions prévues dans le système de gestion, affectant un statut, un responsable et un délai d’exécution à chacune d’entre elles, avec la possibilité de créer des actions déléguées et des alertes personnalisées.
  5. La simplification de la gestion et de l’accès à la documentation produite par le système, associant aux risques, contrôles et actions, politiques et procédures les modèles ou les registres associés.
  6. La simplification des communications grâce à la notification automatique de l’affectation de responsabilités ou de la prochaine déchéance des délais, ainsi que la gestion des listes de distribution de mails manuelles.
  7. La préparation de rapports à partir d’un modèle de rapport interne, qui permet d’exporter les données sur Excel de manière structurée, pour la génération de rapports personnalisés (statistiques, indicateurs, etc.).

Contacts:

Roberto García Polo
Laura Santiago